Poderes y competencia del perito-comerciante

Qué documentos se necesitan para un informe de especialista y un informe de perito

Los clientes, representantes de las partes y los tribunales a menudo se preguntan: qué documentos debe tener un perito para preparar un informe de especialista o un informe de perito.

Lo que más se pregunta es: si se necesita licencia para la actividad pericial judicial, si se necesita acreditación, si se requiere certificación estatal, si se necesita un certificado del Ministerio de Justicia de Rusia, si se debe estar registrado en el registro estatal de peritos, si un perito no estatal puede preparar un informe para el tribunal y si el tribunal puede encargar la pericia a un perito específico y no solo a una institución pericial.

Es importante distinguir entre dos documentos: el informe de especialista y el informe de perito.

Informe del especialista

El informe del especialista se prepara a solicitud de un ciudadano, organización, abogado, representante de una parte u otra persona interesada.

Dicho documento puede ser preparado antes del tribunal, durante un litigio, al preparar una reclamación, demanda, objeciones, solicitud para la designación de una pericia judicial o al analizar un informe ya existente.

La conclusión del especialista puede utilizarse para una evaluación preliminar de la situación, la preparación de una reclamación o demanda, la preparación de objeciones, la confirmación de la posición mercantil de la parte, la formulación de preguntas para la pericia judicial, la justificación de la necesidad de designación de una pericia judicial, el análisis de la conclusión de otro experto o especialista, así como para su presentación ante el tribunal junto con otros materiales del caso.

Para la preparación de una conclusión de especialista sobre cuestiones mercantiles, no se requiere una licencia separada para la actividad pericial judicial. El factor determinante son los conocimientos especializados, la educación, la calificación, la experiencia en investigaciones, la suficiencia de los materiales presentados, la metodología aplicada y la capacidad de fundamentar las conclusiones realizadas.

En el proceso penal, la conclusión del especialista se determina directamente como un juicio escrito sobre cuestiones planteadas al especialista por las partes. En los procedimientos civiles, arbitrales y administrativos, un especialista puede ser convocado para consultas, aclaraciones y para esclarecer la opinión profesional de una persona con conocimientos especializados.

Informe pericial

La conclusión del experto se elabora no simplemente por solicitud de una parte, sino después de que el tribunal, el investigador, el inspector, el funcionario o cualquier otro órgano autorizado hayan ordenado la pericia.

La base para la elaboración de la conclusión del experto es un documento procesal: la resolución del tribunal, la orden del investigador, la orden del inspector, la resolución o mandato del funcionario, o cualquier otro acto procesal de un órgano autorizado.

Después de la designación de la pericia, la persona adquiere el estatus procesal de perito. El perito examina los materiales presentados, aplica conocimientos especializados, describe el curso de la investigación, indica los métodos aplicados y formula conclusiones sobre las cuestiones planteadas.

Qué debe contener el informe del perito

El informe del perito debe ser escrito, motivado y verificable.

En el informe del perito generalmente se indican:

• fecha, hora y lugar de realización de la pericia;
• fundamento para la realización de la pericia;
• información sobre el órgano o la persona que designó la pericia;
• información sobre la institución pericial o el perito;
• apellido, nombre y patronímico del perito;
• educación, especialidad, experiencia laboral e información sobre la calificación;
• advertencia del perito sobre la responsabilidad por proporcionar un informe intencionalmente falso;
• preguntas planteadas al perito;
• objetos de investigación y materiales del caso presentados al perito;
• contenido y resultados de las investigaciones;
• métodos aplicados;
• evaluación de los resultados de la investigación;
• fundamentación de las conclusiones;
• respuestas a las preguntas planteadas;
• apéndices, material fotográfico, tablas, esquemas y otros materiales que ilustren la investigación.

La Ley Federal No. 73-FZ prevé que el experto emite un dictamen escrito en su nombre, y en el dictamen se reflejan el contenido y los resultados de la investigación, la evaluación de los resultados, la fundamentación y la formulación de las conclusiones sobre las preguntas planteadas.

Si el experto llega a la conclusión de que las preguntas planteadas exceden sus conocimientos especializados o los materiales presentados son insuficientes, el experto prepara un informe motivado sobre la imposibilidad de emitir un dictamen.

¿Puede Andrey Viktorovich llevar a cabo peritajes comerciales?

Sí, Andréi Víktorovich puede ser propuesto al tribunal, al investigador, al instructor, al funcionario o a otro órgano autorizado como perito específico para llevar a cabo una pericia de mercancías, si las preguntas planteadas pertenecen al ámbito de sus conocimientos especializados.

La legislación de la Federación de Rusia no limita la realización de peritajes judiciales únicamente a instituciones estatales de peritaje judicial.

El peritaje judicial puede ser encargado a una institución estatal de peritaje judicial, a una institución no estatal de peritaje judicial, a un perito específico, a varios peritos o a otra persona que posea conocimientos especializados.

La Ley Federal Nº 73-FZ establece expresamente que el peritaje judicial puede ser realizado fuera de las instituciones estatales de peritaje judicial por personas que posean conocimientos especializados en el ámbito de la ciencia, la técnica, el arte o el oficio, pero que no sean peritos judiciales estatales.

El Ministerio de Justicia de Rusia, en su respuesta a Andrey Viktorovich, también indicó que la pericia judicial puede realizarse fuera de las instituciones estatales de peritos judiciales por personas que poseen conocimientos especiales, pero que no son peritos judiciales estatales.

Además, el Ministerio de Justicia de Rusia aclaró que al encargar una pericia a una organización pericial no estatal o a una persona que no sea perito judicial estatal, su competencia es determinada por la autoridad o persona que nombra la pericia.

Asuntos civiles: Código de Procedimiento Civil de la Federación de Rusia

En el proceso civil, las personas que participan en el caso tienen derecho a solicitar al tribunal que designe la realización de una pericia en una institución pericial específica o que la encargue a un perito concreto.

Esto significa que en un caso civil, la pericia de productos puede ser encargada no solo a una institución, sino también a un perito específico, si el tribunal lo considera competente para responder a las preguntas planteadas.

El dictamen del perito según el Código de Procedimiento Civil de la Federación de Rusia debe contener una descripción detallada de la investigación realizada, conclusiones y respuestas a las preguntas planteadas por el tribunal. El dictamen del perito se evalúa por el tribunal junto con otras pruebas.

Casos de arbitraje: Código de Procedimiento de Arbitraje de la Federación de Rusia

En el proceso de arbitraje, el perito es la persona que posee conocimientos especializados en cuestiones relacionadas con el caso que se está considerando y es designada por el tribunal de arbitraje para emitir un dictamen.

El Código de Procedimiento de Arbitraje de la Federación de Rusia establece que en la resolución sobre la designación de un peritaje, el tribunal de arbitraje indica el apellido, nombre y patronímico del perito o el nombre de la institución pericial, las preguntas, materiales, documentos y el plazo para la presentación del dictamen.

Por lo tanto, en un caso de arbitraje, Andréi Víktorovich puede ser propuesto por una de las partes y designado por el tribunal de arbitraje como perito específico en cuestiones de comercialización de productos.

El dictamen pericial conforme al Código de Procedimiento Arbitrazh de la Federación de Rusia se emite por escrito y lo firma el perito. Debe indicar el contenido y los resultados de los estudios, los métodos aplicados, las conclusiones sobre las preguntas planteadas, así como que se ha advertido al perito de su responsabilidad penal por emitir a sabiendas un dictamen falso.

Asuntos administrativos: KAC RF

En el procedimiento judicial administrativo, se considera experto a la persona que posee conocimientos especializados y a la que se le encarga realizar la pericia y dar una conclusión sobre cuestiones que requieren conocimientos especializados.

El KAC RF establece que la pericia puede ser encargada a una institución experta, a un experto concreto o a varios expertos.

Por lo tanto, en un asunto administrativo, el tribunal tiene derecho a encargar una pericia de bienes a un experto concreto, incluido Andreý Viktorovich, si las cuestiones corresponden a sus conocimientos especializados.

El dictamen pericial según el CAO de la Federación de Rusia se redacta por escrito y debe contener información sobre la pericia realizada, sobre el perito, la advertencia sobre la responsabilidad, las preguntas, los objetos y materiales de investigación, la descripción y los resultados de las investigaciones con indicación de los métodos aplicados, las conclusiones y su fundamentación.

Casos de infracciones administrativas: CAO de la Federación de Rusia

Según el CAO de la Federación de Rusia, como perito puede ser involucrada una persona que posea conocimientos especiales necesarios para realizar la pericia y emitir el dictamen pericial.

Al asignar una pericia en un caso de infracción administrativa, la persona contra la cual se lleva a cabo el procedimiento y la persona perjudicada tienen derecho a solicitar la participación como perito de las personas que ellos indiquen. El perito emite el dictamen por escrito en su propio nombre.

Por lo tanto, en el caso de una infracción administrativa, Andrey Viktorovich puede ser propuesto y convocado como un perito concreto en asuntos de mercancías, si no tiene interés en el resultado del caso y posee conocimientos especializados suficientes.

Casos penales: Códigos de Procedimiento Penal de la Federación Rusa (UPK RF)

El UPK RF establece que la pericia judicial es realizada por peritos judiciales estatales y otros peritos entre personas que poseen conocimientos especiales. En la orden de designación de la pericia judicial se indican el apellido, nombre y patronímico del perito o el nombre de la institución pericial.

El Plenario del Tribunal Supremo de la Federación de Rusia explicó que, al encargar la realización de una pericia a una persona que no sea un perito judicial estatal, el tribunal debe primero solicitar información sobre la posibilidad de realizar la pericia y sobre el perito, incluyendo apellido, nombre, patronímico, educación, especialidad, experiencia laboral como perito judicial y otros datos que evidencien competencia y calificación adecuada.

Por lo tanto, incluso en el proceso penal, la ley no limita la pericia únicamente a peritos estatales. Es posible nombrar a otro perito entre las personas que posean conocimientos especializados.

¿Se necesita licencia?

Para la preparación del informe de un especialista y para la realización de pericias judiciales sobre cuestiones de mercadotecnia, la legislación de la Federación de Rusia no prevé una licencia específica "para actividades de pericia judicial".

La Ley Federal No. 99-FZ "Sobre la concesión de licencias para ciertos tipos de actividades" establece la lista de tipos de actividades para las cuales se requieren licencias. La introducción de licencias para otros tipos de actividades solo es posible mediante la modificación de la lista de actividades que requieren licencia prevista por la ley.

La actividad de perito judicial de un perito no estatal en cuestiones de comercio no está establecida como un tipo de actividad con licencia independiente, para la cual se requiere una licencia universal.

El Ministerio de Justicia de Rusia indicó que la legislación de la Federación de Rusia no prevé requisitos para que el perito no estatal tenga una licencia, certificado, diploma o credencial que otorgue derecho a realizar peritajes judiciales.

¿Se necesita acreditación?

La legislación de la Federación de Rusia, que regula la organización y realización de la pericia judicial, no contiene un requisito obligatorio de acreditación para que un perito no estatal prepare un dictamen de especialista o un dictamen de perito en cuestiones de mercancías.

El Ministerio de Justicia de Rusia indicó directamente que los requisitos para las organizaciones periciales no estatales en cuanto a certificación y acreditación no están previstos por la legislación de la Federación de Rusia.

Si para responder a una pregunta específica se requieren pruebas especiales, análisis químico, investigación de materiales u otro estudio de laboratorio, el perito puede utilizar un laboratorio especializado, las herramientas correspondientes, medios de medición, instrumentos y equipos, o involucrar a un especialista en el área de conocimiento correspondiente.

¿Se necesita la certificación del estado?

La acreditación estatal obligatoria de un experto no estatal en cuestiones de ciencia de los productos como condición para la preparación de un dictamen de especialista o dictamen de experto no está establecida por la legislación de la Federación de Rusia.

Al mismo tiempo, los documentos sobre educación, mejora de la calificación, certificación profesional, membresía en asociaciones de expertos, experiencia y experiencia en investigaciones son importantes como documentos que confirman la competencia del experto.

Es decir, la acreditación, los certificados, los diplomas y la membresía en asociaciones profesionales pueden confirmar el nivel profesional, pero no son un permiso estatal universal, sin el cual el experto no tiene derecho a realizar un estudio de ciencia de los productos.

¿Se necesita un certificado del Ministerio de Justicia de Rusia?

Un certificado separado del Ministerio de Justicia de Rusia "para el derecho a realizar un examen judicial de ciencia de los productos" para un experto no estatal no está previsto por la legislación de la Federación de Rusia.

El Ministerio de Justicia de Rusia aclaró que la legislación de la Federación de Rusia no prevé requisitos para las organizaciones de expertos no estatales en cuanto a certificación y acreditación, así como requisitos para que un experto no estatal tenga licencia, certificado, diploma o certificado para realizar peritajes judiciales.

Esto no significa que los documentos sobre educación, calificación, experiencia y formación profesional no tengan importancia. Por el contrario, dichos documentos se utilizan para confirmar la competencia del experto. Pero no se requiere un documento permisivo separado del Ministerio de Justicia de Rusia específicamente "para el derecho a realizar peritajes judiciales de productos" para un experto no estatal.

Disputas conforme a la Ley de la Federación de Rusia «Sobre la protección de los derechos del consumidor»

Los estudios de productos a menudo se realizan en disputas relacionadas con la aplicación de la Ley de la Federación de Rusia de fecha 07.02.1992 № 2300-1 «Sobre la protección de los derechos del consumidor».

Tales disputas pueden referirse a la calidad del producto, la presencia o ausencia de defectos, las causas de los defectos, la importancia de los defectos, la conformidad del producto con la descripción, la muestra, el etiquetado, la documentación técnica o las condiciones del contrato, el cumplimiento de las normas de operación, almacenamiento, transporte o instalación, la posibilidad de reparación, el costo de la reparación, la reducción en el valor del producto y la posibilidad de un uso ulterior del producto según su propósito.

Según el artículo 18 de la Ley de la Federación de Rusia «Sobre la protección de los derechos del consumidor», en caso de disputa sobre las causas de los defectos del producto, el vendedor, el fabricante, la organización autorizada, el empresario individual autorizado o el importador están obligados a realizar un examen del producto por su cuenta; el consumidor tiene derecho a estar presente durante la realización del examen y a impugnar su resultado en los tribunales.

En tales disputas, el informe de un especialista puede utilizarse para la evaluación preliminar de la calidad del producto, la preparación de una reclamación, la justificación de los requisitos del consumidor o la posición del vendedor, así como para la preparación de una solicitud de nombramiento de un peritaje judicial de mercancías.

Si la disputa ya está siendo examinada por el tribunal, la pericia mercantil puede ser designada por el tribunal, y a Andréi Víktorovich se le puede proponer por una de las partes y nombrar como perito concreto, siempre que las cuestiones planteadas estén relacionadas con su área de conocimientos especializados.

Disputas por obligaciones contractuales de las partes

También se realizan investigaciones de mercancías sobre disputas que surgen de las obligaciones contractuales de las partes.

Tales disputas pueden surgir entre ciudadanos, empresarios individuales y organizaciones en contratos de compraventa, suministro, contrato de obra, prestación de servicios, almacenamiento, transporte, reparación, fabricación, montaje y otros contratos.

En el marco de las disputas contractuales se estudia la conformidad de los bienes o del resultado de los trabajos con las condiciones del contrato y los requisitos obligatorios, la conformidad con la descripción, la muestra, el pliego de condiciones técnico, la especificación o el conjunto de suministro, la existencia y la naturaleza de los defectos, las causas de su aparición, el carácter de los defectos, ya sea de producción, operativo, de transporte u otro, el cumplimiento de las condiciones de almacenamiento, transporte, montaje y explotación, la integridad del producto, la posibilidad de eliminar los defectos, el costo de la eliminación, la magnitud de la reducción del precio y la posibilidad de uso del objeto para el propósito previsto.

El informe de un especialista o el informe de un experto en cuestiones de inspección de mercancías puede tener importancia no solo en disputas de consumo, sino también en disputas entre las partes de un contrato, cuando es necesario establecer la calidad del producto, la existencia de defectos, las causas de su aparición, el costo de su corrección, la magnitud del daño o la conformidad del objeto con las condiciones del contrato.

Qué es realmente importante para el nombramiento de un perito

Al nombrar una pericia, el tribunal u otro organismo autorizado evalúa la competencia de una persona concreta.

Para la pericia de comercio de bienes son importantes:

• conocimientos especializados en el campo del comercio de bienes;
• educación especializada;
• educación profesional adicional;
• documentos de calificación;
• experiencia en la realización de investigaciones de comercio de bienes;
• conocimiento de las normas GOST, reglamentos técnicos, condiciones técnicas, documentación de operación y metodologías de investigación;
• disponibilidad de laboratorio, herramientas, medios de medición, instrumentos y equipos necesarios para investigar objetos concretos;
• capacidad de llevar a cabo una investigación completa, objetiva y verificable;
• independencia del perito;
• ausencia de interés en el resultado del caso;
• disposición para dar explicaciones sobre el informe en el tribunal.

Competencia de Andrey Viktorovich

La competencia de Andrey Viktorovich se confirma mediante un conjunto de datos y documentos:

• con educación especializada;
• educación profesional adicional;
• con calificación en el ámbito de la pericia mercantil;
• experiencia en la realización de investigaciones expertas;
• con conocimientos especializados en cuestiones de investigación de productos industriales y no alimentarios;
• membresía y documentos de asociaciones profesionales de expertos;
• disponibilidad de laboratorio, herramientas, medios de medición, instrumentos y equipos para realizar investigaciones;
• mediante la aplicación de la documentación normativa y técnica;
• con la posibilidad de preparar un informe de un especialista y un dictamen pericial;
• disposición para dar explicaciones sobre el dictamen en el tribunal.

La responsabilidad profesional de Andréi Viktorovich como perito judicial está asegurada. La existencia de un seguro de responsabilidad es una confirmación adicional de un enfoque responsable hacia la actividad pericial y la elaboración de informes para el tribunal, ciudadanos, organizaciones y representantes de las partes.

Qué documentos se pueden presentar al tribunal

A solicitud del tribunal, se pueden presentar por las partes o sus representantes:

• carta informativa para el tribunal;
• Consentimiento para realizar la pericia judicial;
• Información sobre el perito;
• documentos educativos;
• documentos de educación profesional adicional;
• documentos de calificación;
• información sobre la experiencia laboral y de investigación;
• información sobre certificaciones profesionales y membresía en asociaciones de peritos;
• Información sobre el laboratorio, instrumentos, medios de medición, aparatos y equipos;
• Información sobre el seguro de responsabilidad profesional;
• datos del perito o de la organización pericial;
• propuesta sobre el plazo y el costo del peritaje;
• lista de preguntas que pueden ser planteadas al perito.

En palabras sencillas

Para emitir un dictamen de un especialista en cuestiones de mercadotecnia no se requiere una licencia separada "para la pericia".

Para emitir un dictamen de un experto por encargo judicial, un experto no estatal no está obligado a ser empleado de una institución estatal de pericia judicial.

La legislación de la Federación de Rusia no prevé una acreditación obligatoria separada, una certificación estatal obligatoria o un certificado especial del Ministerio de Justicia de Rusia "para el derecho a realizar pericias judiciales en mercadotecnia".

El tribunal tiene derecho a encargar la pericia a un experto específico si posee conocimientos especiales y puede realizar la investigación sobre las cuestiones planteadas.

Lo principal son la educación, la calificación, la experiencia, los conocimientos especializados, la disponibilidad de las herramientas y equipos necesarios, la independencia, la exhaustividad de la investigación y la fundamentación de las conclusiones.

Conclusión

La legislación de la Federación de Rusia permite la realización de peritajes judiciales no solo por instituciones estatales de peritaje judicial.

El Código de Procedimiento Civil de la Federación de Rusia, el Código de Procedimiento Administrativo de la Federación de Rusia, el Código de Procedimiento Contencioso-Administrativo de la Federación de Rusia, el Código Administrativo de la Federación de Rusia y el Código de Procedimiento Penal de la Federación de Rusia permiten designar a un perito concreto o a otra persona que posea conocimientos especiales para realizar un peritaje.

Por lo tanto, Andrey Viktorovich puede ser propuesto al tribunal u otra autoridad competente y designado como perito específico para llevar a cabo un peritaje de propiedad mercantil, si las cuestiones planteadas están relacionadas con sus conocimientos especializados.

La legislación de la Federación de Rusia no prevé una licencia separada, acreditación obligatoria, certificación estatal obligatoria o un certificado especial «para el derecho de realizar peritajes judiciales» para un perito no estatal en cuestiones de propiedad mercantil.

La competencia del experto no se confirma con un solo documento universal, sino con un conjunto de información: educación, calificación, experiencia, conocimientos especializados, disponibilidad de laboratorio, herramientas y equipos, documentos profesionales, seguro de responsabilidad y calidad de la investigación realizada.

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